随着网络平台逐渐成为投资者获取信息的主要渠道，各券商加大了对短视频、直播等新媒体平台的重视，积极布局直播“快车道”，拉近与投资者的距离。 距离挖掘在线市场的丰富潜力。

作为微信生态的重要组成部分，视频账号也成为券商布局新媒体业务的重要渠道。 近日，微信正式更新《视频账号金融科普直播准入标准》（以下简称《标准》），将于12月18日起施行。明确了直播主体资格和直播范围，并提到金融科普直播必须有真人出现； 未经腾讯书面许可，主播不得通过直播诱导用户投资。

当前，券商经纪业务竞争日趋激烈，客户在财富管理转型中的中心地位日益凸显。 通过直播等新渠道展示业务，有利于以较低成本增加获客量。 也有利于宣传业务、提升品牌形象。 因此，很多券商积极通过直播的方式开展业务展示和投资者教育活动。 中信证券、平安证券、国泰君安等多家券商开通微信视频号，国信证券推出全天候AI直播间，其他多家券商也积极入驻抖音等短视频平台。

金融投资教育平台云集App数据显示，11月，67家金融机构在云集平台共开展公开直播520场，总时长32755分钟，环比增长57%。 其中，中信证券和光大证券位列直播前十，分别占直播总数的9.68%和4.15%。

随着证券公司线上展会和营销活动日益盛行，一些直播中隐藏的合规问题和系统漏洞也被暴露出来。 今年以来，不少券商因直播时推荐股票行为、直播人员不合格等原因收到监管罚款。 例如，11月份，神港证券浙江分公司一名员工在未注册证券投资顾问的情况下，通过公司开设的直播账户从事证券投资咨询业务，并推荐股票。 由此，神港证券收到了浙江证监会的通知。 该局发出的警告信。 此前，今年4月，恒泰证券某证券营业部也因未能严格规范员工职业行为，部分员工利用自媒体从事违法行为，收到四川证监局警告信。

针对金融机构线上直播展会的乱象和风险，相关领域监管持续加大力度。 各项制度和平台规定不断细化和完善，推动行业生态不断优化。

对于从业人员直播时的具体行为，《标准》提到，主播不得通过直播引流或者诱导用户访问外部链接、应用、账号等； 讲解股票交易软件中的选股工具，或推荐特定股票交易或推荐股票。 、投资理财软件等金融产品。 不得通过直播间输出具体投资建议，包括但不限于：对特定行业或股票板块等进行分析预测，对未来市场状况做出结论； 显示K线图并解释数值、趋势等分析。

面对合规与风控管理的挑战，不少券商正在直播合规方面做出积极的行动和探索。 9月优直播官网，财大证券召开证券行业投顾直播合规监管启动会，关注证券行业投顾直播过程中的违规事项，运用前沿技术，监管技术等技术手段对直播过程进行精准实时监控。 合规监控保护中小投资者。

华西证券还表示优直播官网，今年以来，公司积极完善直播系统等相关数字化基础设施，并通过合规知识竞赛、合规培训等教育宣传活动，不断强化员工合规意识。

“金融机构业务发展过程中，员工资质管理必须放在第一位。” 普华永道中国风险与控制服务部合伙人邱振秋表示，企业应重点关注产品和服务的范围、员工资质以及产品和服务受众的适宜性。 等方面，建立健全内部控制机制。 直播时应使用准确、易懂的语言充分披露产品和服务的关键信息，避免不当营销。